Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о передаче в Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка окончательных соглашений об урегулировании исков против бывших высокопоставленных руководителей FTX и Alameda Research.
Были поданы заявления в отношении Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research; Гэри Вана Цзисяо, бывшего технического директора FTX; и Нишада Сингха, бывшего со-главного инженера FTX.
Если суд одобрит это решение, все трое согласятся на постоянные судебные запреты по борьбе с мошенничеством и пятилетние запреты на совершение противоправных действий. Кроме того, Эллисону будет запрещено занимать должности директора или члена совета директоров в течение 10 лет, а Ван и Сингх получат восьмилетние запреты.
В исках, поданных против Эллисона и Вана в декабре 2022 года, а также против Сингха в феврале 2023 года, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждала, что Сэмюэл Бэнкман-Фрид и FTX привлекли от инвесторов более 1,8 миллиарда долларов в период с мая 2019 года по ноябрь 2022 года, вводя в заблуждение инвесторов, представляя FTX как безопасную платформу для торговли криптовалютами с передовыми автоматизированными мерами по снижению рисков для защиты активов клиентов. По данным комиссии, инвесторам также говорили, что Alameda Research, крипто-хедж-фонд, принадлежащий Бэнкман-Фриду и Вану, является всего лишь обычным, непривилегированным клиентом платформы.
Согласно жалобам, Банкман-Фрид, Ван и Сингх, с ведома и одобрения Эллисона, освободили компанию Alameda от этих мер по снижению рисков и предоставили ей практически неограниченную кредитную линию, финансируемую за счет средств клиентов FTX. Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Ван и Сингх создали программный код, который позволял направлять средства клиентов FTX в компанию Alameda; и что Эллисон использовал неправомерно использованные средства клиентов в торговых операциях Alameda. Кроме того, утверждается, что Банкман-Фрид перевел в Alameda еще сотни миллионов долларов с ведома Эллисона, Вана и Сингха; и что эти средства были использованы для венчурных инвестиций и «займов», предоставленных Банкман-Фриду и некоторым руководителям FTX, включая Вана и Сингха.
Согласно заявлению SEC, Эллисон, Ван и Сингх, не признавая и не отрицая обвинений Комиссии, согласились на постоянные запретительные приказы и дополнительные пятилетние санкции за нарушение положений о мошенничестве в соответствии с разделом 10(b) и правилом 10b-5 Закона о ценных бумагах и биржах, а также разделом 17(a) Закона о ценных бумагах 1933 года.
*Это не инвестиционная рекомендация.
